4、基金合同：指《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补。

　　12、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订！

　　基金办理人的内部节制要求成立：不相容职务相分手的机制、完美的岗亭义务制、规范的岗亭办理办法、完整的消息材料保全系统、严酷的授权节制、无效的风险防备系统和快速反映机制等。

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新。

　　邹捷先生，2023年8月22日起担任监事。中国籍，1970年出生，复旦大学会计专业硕士，高级会计师。现任上海报业集团资产运营部从任。历任上海焦化总厂财政处人员，中国华源集团无限公司财政部人员，中国华源集团无限公司驻英国处事处总司理帮理，中国华源集团无限公司机电进出口事业部财政司理，中国华源集团生命财产无限公司医疗健康事业部财政副处长，上海华源热疗手艺无限公司财政司理，解放日报报业集团打算财政处处长帮理，解放日报报业集团打算财政处副处长，解放日报报业集团打算财政处处长，上海报业集团财政办理部常务副从任。

　　69、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等，如将来法令律例变更，基金办理人正在履行恰当法式后，可对上述流动性受限资产范畴进行调整。

　　35、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。

　　66、转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

　　56、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。

　　3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得跨越99，999，000份。投资者能够多次认购，累计认购份额不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。

　　3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：（1）越权或违规运营。

　　投资人该当正在基金办理人和/或其指定发售代办署理机构打点基金发售营业的停业场合，或者按基金办理人或发售代办署理机构供给的体例打点基金份额的认购。发卖机构的具体名单详见基金办理人网坐届时公示的基金发卖机构名录。

　　本基金的认购采用份额认购的准绳。认购费用由投资人承担，认购费用不列入基金财富，次要用于基金的市场推广、发卖、登记等发售期间发生的各项费用。

　　34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户。

　　（1）营制优良的风险办理文化和内部节制，使风险认识贯穿到每位员工、各个岗亭和运营办理的各个环节。

　　（2）运营办理层担任风险办理政策、风险节制办法的制定和落实，运营办理层下设风险节制委员会。风险节制委员会次要担任审议风险办理轨制和流程，措置严沉风险事务，推进风险办理文化的构成。

　　（4）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统机房、权限办理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置暗码及响应权限。营业网和办公网、托管营业网取全行营业网双分手轨制，取外部营业机构实行防火墙，对消息手艺系统采纳两地三核心的应急备份办理办法等，消息手艺系统的平安。

　　24、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者？。

　　先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学博士。2015年3月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司督察长。历任上海证监局从任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总司理，汇添富基金办理股份无限公司考核监察部总监。

　　符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。

　　招商银行确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管轨制，守法运营、规范运做的运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭现患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实正在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。

　　（3）操纵基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。

　　1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。

　　发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资者应及时查询并妥使，不然，由此发生的任何丧失由投资者自行承担。

　　（1）全面性准绳。内部节制笼盖各项营业过程和操做环节、笼盖所有团队和岗亭，并由全数人员参取。

　　毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金办理无限公司总司理、董事长，东航国际控股（）无限公司董事，东航国际金融（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司监事。曾任东航期货无限义务公司总司理、董事长、党总支，东航金控无限义务公司财富办理核心总司理、总司理帮理，曾任职于东航集团财政无限义务公司等。

　　（1）董事会对公司风险办理负有最终义务，董事会下设审计取风险办理委员会取督察长。审计取风险办理委员会次要担任审核和指点公司的风险办理政策，对公司的全体风险程度、风险节制办法的实施环境进行评价。督察长担任组织指点公司合规考核和风险办理工做，监视查抄受托资产和公司运做的合规环境及公司内部风险节制环境。

　　（1）基金办理人运营运做恪守国度法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运做的运营思惟和运营。

　　：邵佳平易近（首席固收投资官）、王栩（总司理帮理，权益投资总监）、刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际营业部总监）、宋鹏（养老金投资部总监）！

　　（3）性准绳。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分手。内部节制的查抄、评价部分于内部节制的成立和施行部分。

　　（2）风险丈量是指估量和预测风险发生的概率和可能形成的丧失，并按照这两个要素的连系来权衡风险大小的程度。

　　本招募仿单按照基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　本基金办理人成立了董事会、运营办理层、风险办理部分、各本能机能部分四级风险办理组织架构，并明白了响应的风险办理本能机能。

　　本基金属于股票型基金，其预期的风险取收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。同时本基金为指数基金，具有取标的指数类似的风险收益特征。

　　本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

　　（4）无效性准绳。内部节制无效性包含内部节制设想的无效性、内部节制施行的无效性。内部节制设想的无效性是指内部节制的设想笼盖了所有应关心的主要风险，且设想的风险应对办法恰当。内部节制施行的无效性是指内部节制可以或许按照设想要求严酷无效施行。

　　13、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订！

　　21、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　（3）合规考核部和风险办理部是合规办理和风险办理的本能机能部分，担任合规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、风险等的办理。

　　67、本基金连接基金：指“汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金连接基金”以及基金办理人按照基金成长需要募集并办理的以本基金为方针ETF的其他连接基金。

　　王如富先生，2015年9月8日起担任监事。中国籍，1973年出生，浙江大学硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份无限公司董事会秘书兼董事会办公室从任。历任申银万国证券打算统筹总部门析打算部专员、成长协调办公室专员，金信证券规划成长总部总司理帮理、秘书处副从任（掌管工做），东方证券研究所证券市场计谋资深研究员、董事会办公室资深从管、从任帮理、副从任。

　　7、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和登记价钱的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；8、打点取基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项。

　　李芸密斯，2023年8月22日起担任董事。中国籍，1964年出生，华东师范大学经济学硕士，高级编纂。现任上海报业集团党委、社长。历任上海第四师范学校团委、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副，卢湾区妇女结合会副从任，卢湾区委办公室副从任，卢湾区五里桥街道党工委，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副、纪委，解放日报党委；上海报业集团党委副，解放日党委、社长。其他现任职务包罗全国第十四届政协委员，上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱办理无限公司董事长，东方证券股份无限公司董事。

　　（5）顺应性准绳。内部节制顺应招商银行托管营业风险办理的需要，并可以或许跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。

　　基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集本基金，并于2025年1月22日经中国证监会证监许可【2025】126号文注册募集。

　　（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。

　　5、清理交收：T日通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人于T+2日进行无效认购款子的清理交收，将认购资金划入基金办理人事后开设的基金募集专户。发售期竣事后，基金办理人将于第3个工做日将汇总的认购款子及其利钱划往基金募集专户。此中，无效认购资金正在发售期内发生的利钱将折算为基金份额归投资人所有。

　　二级内部节制及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规办理相关团队，担任部分内部风险防止和节制，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境，并间接向部分总司理室演讲。

　　51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全数或部门证券？。

　　基金办理人通过规范投资营业流程，分条理强化投资风险节制。公司按照投资办理营业分歧阶段的性质和特点，制定了完美的办理规章、操做流程和岗亭手册，明白分歧营业可能存正在的风险，别离采纳分歧办法进行节制。

　　（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管营业内控办理、产物受理、会计核算、资金清理、岗亭办理、档案办理和消息办理等方面制定一系列规章轨制，成立了三层轨制系统，即：根基、营业办理法子和营业操做规程。轨制布局条理清晰、办理要求明白，满脚风险办理全笼盖的要求，资产托管营业科学化、制、规范化运做。

　　61、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约62、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券及单据价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。

　　29、发卖机构：指汇添富基金办理股份无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构。

　　连平先生，2021年9月23日起担任汇添富基金董事。中国籍，1956年出生，华东师范大学金融专业博士，传授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、中国金融论坛创始、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济取办理学部名望从任、复旦大学办理学院特聘传授、上海交通大学上海高级金融学院兼聘传授、上海首席经济学家金融成长核心理事长。曾任中国金融40人论坛常务理事和特邀、中国银行业协会行业成长研究委员会从任，2007-2019任交通银行首席经济学家，多次出席党和国度带领人掌管的专家会议，多次担任上海市人平易近决策征询特聘专家，享受国务院特殊津贴。

　　魏尚进（SHANGJINWEI）先生，2020年1月9日起担任汇添富基金董事。美国籍，1964年出生，大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际金融学院学术拜候学者、美国哥伦比亚大学终身讲席传授、美国国平易近经济研究局研究员、欧洲经济政策研究核心研究员、深圳高档金融研究院理事、金融办理局金融研究院参谋等。曾于2014-2016年间任亚洲开辟银行首位华人首席经济学家兼区域合做取经济研究局局长。其它既往职务包罗哈佛大学肯尼迪学院副传授、国际货泉基金组织商业取投资研究从管、世界银行参谋、美国联邦储蓄系统董事局拜候学者等。

　　9、上市买卖通知布告书：指《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》。

　　58、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为59、收益评价日：指基金办理人计较本基金相对标的指数的超额收益率和/或基金可供分派利润金额之日。

　　针对投资研究营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资研究部轨制》，对研究工做的营业流程、研究演讲质量评价，研究取投资的交换渠道等都做了明白的；对于投资决策营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资办理轨制》，投资决策严酷恪守法令律例的相关，合适基金合同所的要求，同时设立了汇添富投资风险评估取办理轨制以及投资办理业绩评价系统；对于基金买卖营业，基金办理人将实行集中买卖取防火墙轨制，成立买卖监测系统、预警系统和买卖反馈系统，完美相关的平安设备，买卖流程将严酷按照“审核—施行—反馈—复核—存档”的法式进行，防止不合理联系关系买卖损害基金份额持有人好处。

　　基金办理人设立督察长，督察长能够列席基金办理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部节制轨制的施行环境地履行查抄、评价、演讲、本能机能。督察长按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境。公司为合规考核部配备充脚及格的考核监察人员，监视各营业部分和人员恪守法令、律例和规章的相关环境；查抄各营业部分和人员施行内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。

　　（或若合用固定费用的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定费用）认购总份额＝认购份额+无效认购资金发生的利钱/基金份额发售面值认购费用由基金办理人向投资人收取，投资人需以现金体例交纳认购费用。

　　（5）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效地进行人力资本办理。

　　基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。

　　正在为基金投资运做所供给的基金清理和核算办事环节中，基金托管人对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取取领取环境进行查抄监视，对违反法令律例、基金合同的指令施行，并当即通知基金办理人。

　　孙乐密斯，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生结业，2001年8月插手招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险节制部副司理、司理、信贷办理部总司理帮理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行取金融市场部总司理；无锡分行行长帮理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，正在风险办理、信贷办理、公司金融、资产托管等范畴有深切的研究和丰硕的实务经验。

　　汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监视办理委员会证监许可【2025】126号文注册，进行募集。

　　本基金办理人将运营办理中的次要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和风险四大类，此中，投资风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统。

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设正在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日正在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日正在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24。2亿H股。截至2024年9月30日，集团总资产116，547。63亿元人平易近币，高级法下本钱充脚率18。67%，权沉法下本钱充脚率15。33%。

　　2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必需是标的指数的成份股和曾经通知布告的备选成份股（具体名单以基金份额发售通知布告为准）。单只股票最低认购申报股数为1，000股，跨越1，000股的部门须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。

　　1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜！

　　（1）基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露线）基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人营业成长不竭完美内部风险节制轨制。

　　50、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　（5）成本效益准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　基金办理人连系本身具体环境，成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制系统，并制定了科学完美的内部节制轨制。

　　（8）制衡性准绳。内部节制可以或许实现正在托管组织系统、机构设置、权责分派及营业流程等方面彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。

　　罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、美国办理学硕士。从业资历：证券投资基金从业资历。从业履历：2016年6月至2019年3月就职于上海逛马地投资核心（无限合股），2019年6月至2023年11月就职于威廉欧奈尔投资办理（上海）无限公司。2023年12月起插手汇添富基金办理股份无限公司。2024年9月11日至今任汇添富中证消息手艺使用立异财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年9月11日至今任汇添富中证管理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024年9月11日至今任汇添富国证生物医药买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年9月11日至今任汇添富华证专精特新100指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2025年1月20日至今任汇添富上证科创板50成份买卖型式指数证券投资基金的基金司理。

　　招商银行资产托管营业持续稳健成长，社会影响力不竭提拔，近年来获得业内各类项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获得该项的托管银行；7月荣获中国资产办理“金贝”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”；“全功能网上托管银行2。0”荣获《银里手》2017中国金融立异“十佳金融产物立异”。2018年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2017年度优良资产托管机构”；同月，托管大数据平台风险办理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等，以及地方金融团工委、全国金融青联第五届“双提拔”金点子方案二等；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”；5月荣获国际财经权势巨子《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”“20年最值得相信托管银行”。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”。2020年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2019年度优良资产托管机构”项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金精华“2019年度最佳基金托管银行”。2021年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2020年度优良资产托管机构”项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢送托管银行”项；2021年10月，《证券时报》“2021年度精采资产托管银行天玑”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金精华“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2021年度优良资产托管机构、估值营业精采机构”项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大；12月荣获《证券时报》“2022年度精采资产托管银行天玑”；2023年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2022年度优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司“2022年度优良托管机构”、全国银行间同业拆借核心“2022年度银行间本币市场托管营业市场立异”三项大；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异精华“托管立异”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业精华“公募基金25年基金托管示范银行（股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云”。2024年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2023年度优良资产托管机构”“2023年度估值营业精采机构”“2023年度债市领军机构”“2023年度中债绿债指数优良承销机构”四项大；2024年2月，荣获泰康养老安全股份无限公司“2023年度最佳年金托管合做伙伴”。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业精华-ETF20周年出格评选‘优良ETF托管人’”。2024年6月，荣获上海清理所“2023年度优良托管机构”。2024年8月，正在《21世纪经济报道》从办的2024资产办理年会暨十七届21世纪【金贝】资产办理合作力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024杰出影响力品牌”项；2024年9月，正在2024财联社中国金融业“拓扑”评选中，荣获银行营业类项“2024年资产托管银行‘拓扑’”。

　　投资有风险，投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》、基金产物材料概要等消息披露文件，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资者的风险承受能力相顺应，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。

　　（1）按照相关法令、行规和基金合同的，本着隆重勤奋的准绳为基金份额持有人谋取最大好处。

　　本次招募仿单更新次要涉及调整最小申购、赎回单元的事项，更新所载内容截止日为2025年2月26日。

　　张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总司理。中国籍，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司总司理，汇添富本钱办理无限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级阐发师，富国基金办理无限公司高级阐发师、研究从管和基金司理，汇添富基金办理股份无限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副，曾担任中国证券监视办理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。

　　14、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订？。

　　28、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业。

　　（3）确保风险办理轨制的庄重性，风险办理轨制正在投资办理和运营勾当过程中获得切实无效的施行。

　　10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为。

　　按照《基金法》、《运做法子》等相关法令律例的及基金合同、托管和谈的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资组合等环境的性、合规性进行监视和核查。

　　例：某投资人到某发售代办署理机构网点认购1，000份本基金，假设该发售代办署理机构确认的佣金比率为0。80%，则需预备的资金金额计较如下。

　　王颖密斯，招商银行副行长，南京大学经济学专业硕士，经济师。王颖密斯1997年1月插手招商银行，历任招商银行分行行长帮理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长帮理。2023年11月起任招商银行副行长。

　　密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，复旦大学EMBA。现任汇添富基金办理股份无限公司私家财富办理核心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控无限义务公司研究成长部。

　　娄焱密斯，2013年1月7日起担任副总司理。中国籍，1971年出生，金融经济学硕士。2011年4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理。曾正在赛格国际信任投资股份无限公司、华夏证券股份无限公司、嘉实基金办理无限公司、招商基金办理无限公司、华夏基金办理无限公司以及富达基金取上海代表处工做，担任投资银行、证券投资研究，以及基金产物筹谋、机构理财等办理工做。

　　本基金招募仿单“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市场遍及纪律等做出的概述性描述，代表了一般市场环境下本基金的持久风险收益特征。发卖机构（包罗基金办理人曲销机构和其他发卖机构）按照相关法令律例对本基金进行“发卖恰当性风险评价”，分歧的发卖机构采用的评价方式也不尽不异，因而发卖机构的基金产物“风险品级评价”取“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存正在分歧，投资人正在采办本基金时需按照发卖机构的要求完成风险承受能力取产物风险之间的婚配查验。

　　网上现金认购是指投资人通过基金办理人指定的发售代办署理机构用上海证券买卖所网上系统以现金进行的认购。

　　基金办理人通过成立严酷的会计系统节制办法，确保会计核算一般运转。基金办理人按照《中华人平易近计法》、《证券投资基金会计核算营业》、《企业财政公例》等国度相关法令、律例制定了基金会计轨制、公司财政轨制、会计工做操做流程和会计岗亭工做手册。通过事前防备、事中查抄、过后监视的体例发觉、切断、杜绝基金会计核算中存正在的各类风险。具体办法包罗：采用了目前最先辈的基金核算软件；基金会计严酷施行复核轨制；基金会计核算采用基金办理人取基金托管人双人同步核算、彼此查对的体例；每日制做基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保留书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保留原始记账凭证等。

　　44、《营业法则》：指上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司、汇添富基金办理股份无限公司、基金发卖机构的相关营业法则和45、标的指数：指上证科创板分析指数！

　　基金办理人恪守国度相关法令律例，遵照合规性准绳、全面性准绳、审慎性准绳和当令性准绳，制定了系统完美的内部节制轨制。内部节制的内容包罗投资办理营业节制、消息披露节制、消息手艺系统节制、会计系统节制以及内部考核节制等。

　　一级内部节制及风险防备是正在招商银行总行风险管控层面临风险进行防止和节制；总行风险办理部、法令合规部、审计部对资产托管营业进行评估监视，并提出内控提拔办理。

　　10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订。

　　①如投资人未打点指定买卖或指定买卖正在不打点本基金发售营业的证券公司，需要指定买卖或转指定买卖正在可打点本基金发售营业的证券公司。

　　（或若合用固定费用的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定费用）认购佣金由发售代办署理机构向投资人收取，投资人需以现金体例交纳认购佣金。

　　王良先生，招商银行党委、施行董事、行长。中国人平易近大学经济学硕士，高级经济师。1995年6月插手招商银行，历任招商银行分行行长帮理、副行长、行长，2012年6月起历任招商银行行长帮理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面掌管招商银行工做，2022年5月19日起任招商银行党委，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股无限公司董事长、招银国际金融无限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融无限公司副董事长、招商局金融控股无限公司董事、中国领取清理协会副会长、中国银行业协会两头营业专业委员会第四届从任、中国金畅通领悟计学会第六届常务理事、广东省第十四届代表。

　　2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生：（1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资。

　　T日通过发售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金。正在网下现金认购的最初一个工做日，各发售代办署理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券买卖所上彀订价刊行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第3个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。

　　黄钰昌（HWANGYUH-CHANG）先生，2021年9月23日起担任汇添富基金董事。美国籍，1955年出生，大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉传授、杰出办事研究范畴从任和DBA课程学术从任，美国亚利桑那大学荣退传授，讲授和研究范畴包罗办理会计、公司管理、激励合同设想、绩效评估、医疗成本和质量办理。曾任美国大学凯兹商学院帮理传授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身传授，曾于2007-2009年间被选为良图学会的办理会计学会秘书长。

　　本基金资产投资于科创板，会晤对科创板机制下因投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。

　　7、基金产物材料概要：指《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新。

　　（2）防备和化解运营风险，提高运营办理效益，确保经停业务的稳健运转（3）确保基金办理人和基金财政及其他消息的实正在、精确、及时、完整。

　　基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。

　　22、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织。

　　36、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期？。

　　42、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日43、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

　　李骁先生，2017年3月3日起担任副总司理。中国籍，1969年出生，武汉大学金融学硕士。2016年9月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、首席消息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行消息手艺部处长，建总行开辟核心担任人，建总行消息手艺办理部副总司理，建总行消息手艺办理部副总司理兼研发核心从任，建总行消息手艺办理部资深专员（副总司理级）。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者按照所持有的基金份额享受基金收益，同时承担响应的投资风险。投资者正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。同时因为本基金是买卖型式指数证券投资基金，特定风险还包罗：标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险及误差未达商定方针的风险、标的指数变动的风险以及指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、赎回对价的变现风险等等。

　　（2）营业消息风险节制。招商银行资产托管部正在数据传输和保留方面有严酷的加密和备份办法，采用加密、曲连体例传输数据，数据施行异地及时备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权方能进行拜候。

　　李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍，1967年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事长，汇添富资产办理()无限公司董事长。历任中国人平易近银行厦门市分行考核处科长，中国人平易近银行杏林支行、国度外汇办理局杏林支局副行长、副局长，中国人平易近银行厦门市核心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券无限义务公司资金财政办理总部副总司理，考核总部总司理，东方证券股份无限公司资金财政办理总部总司理，汇添富基金办理股份无限公司督察长。其他现任职务包罗中国证券投资基金业协会副会长、合规取风险办理专业委员会，上海资产办理协会会长，深圳证券买卖所理事会创业板股票刊行规范委员会委员等。

　　（6）防火墙准绳。招商银行资产托管部办公场地取招商银行其他营业场地隔离，办公网和营业网物理分手，部分营业网和全行营业网防火墙策略分手，以达到风险防备的目标。

　　31、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司？。

　　4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点相关认购手续，并备脚认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以发卖机构的为准。

　　①上海证券账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人需要参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户。

　　陈杰先生，2013年8月8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，大学理学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司分析办公室总监。曾任职于罗兰贝格办理征询无限公司，泰科电子（上海）无限公司能源事业部。

　　5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补。

　　32、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等33、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为汇添富基金办理股份无限公司或接管汇添富基金办理股份无限公司委托代为打点登记营业的机构？。

　　通过发售代办署理机构进行网下现金认购的认购金额的计较同通过发售代办署理机构进行网上现金认购的认购金额的计较。

　　袁建军先生，2015年8月5日起担任副总司理。中国籍，1972年出生，金融学硕士。2005年4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、投资决策委员会。历任华夏证券股份无限公司研究所行业二部副司理，汇添富基金办理股份无限公司基金司理、专户投资总监、总司理帮理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监视办理委员会第十六届从板刊行审核委员会专职委员。

　　缪建平易近先生，招商银行董事长、非施行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。地方财经大学经济学博士，高级经济师。中国第十九届、二十届会候补委员。招商局集团无限公司董事长。曾任中国人寿安全（集团）公司副董事长、总裁，中国人平易近安全集团股份无限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人平易近财富安全股份无限公司董事长，中国人保资产办理无限公司董事长，中国人平易近健康安全股份无限公司董事长，中国人平易近安全（）无限公司董事长，人保本钱投资办理无限公司董事长，中国人平易近养老安全无限义务公司董事长，中国人平易近人寿安全股份无限公司董事长。

　　通过发售代办署理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计较公式为。

　　3、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点认购手续，并备脚认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以发卖机构的为准。 4、出格提醒：投资人应按照法令律例及证券买卖所相关进行股票认购， 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的消息披露等权利。 5、特殊景象 特殊景象包罗但不限于以下几种环境： ①曾经通知布告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。价钱波动及其他非常环境，决定能否对个股认购规模进行，并正在网 下股票认购日前至多3个工做日通知布告认购规模的个股名单。 ③姑且个股认购：对于正在网下股票认购期间价钱波动非常，或者认购申 量非常的个股，基金办理人可不经通知布告，全数或部门该股票的认购申报。 ④募集竣事前，如标的指数成份股呈现调整，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。 ⑤按照法令律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不克不及用于认购本基 金。 6、清理交收 网下股票认购最初一日日终，发售代办署理机构将股票认购数据按投资人证券账 户汇总发送给基金办理人，基金办理人初步确认各成份股的无效认购数量。登记 机构按照基金办理人供给简直认数据将投资人账户内响应的股票进行冻结。基金 发售期竣事后，基金办理人按照发售代办署理机构供给的数据计较投资人应以基金份 额体例领取的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，为发售代办署理机构添加相 应的基金份额。登记机构按照基金办理人供给的投资人净认购份额明细数据进行 投资人认购份额的初始登记，并按照基金办理人报上海证券买卖所确认的无效认 购股票数据，将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。 7、网下股票认购份额的计较公式数量）／基金份额发售面值（未完）src=。

　　内部节制及风险防备是招商银行资产托管部正在设置专业岗亭时，遵照内节制衡准绳，视营业的风险程度制定响应监视制衡机制。

　　（3）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中获取的客户材料严酷保密，除法令律例和其他相关、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部分或小我泄露。

　　（4）各本能机能部分担任从运营办理的各营业环节上贯彻落实风险办理办法，施行风险识别、风险丈量、风险节制、风险评价和风险演讲等风险办理法式，并持续完美响应的内部节制轨制和流程。

　　正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：1、基金或本基金：指汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金。

　　（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处；（3）不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当？。

　　招商银行资产托管连系本身正在托管行业深耕22年的专业能力和立异，推出“招商银行托管+”办事品牌，以“践行价值银行计谋，努力于成为办事更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为，以“值得相信的专家、贴心办事的管家、让价值持续添加、客户的体验更佳”的“4+方针”，以立异的“办事产物化”为方，全方位帮力资管机构实现可持续的高质量成长。招商银行资产托管环绕资管全场景，打制了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个办事子品牌，不竭立异托管系统、办事和产物：正在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6S”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网坐，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。

　　（3）风险节制是指采纳响应的办法，和防止各类风险的发生，实现以合理的成本正在最大限度内防备风险和减轻丧失。

　　雷继明先生，2012年3月7日起担任副总司理。中国籍，1971年出生，工商办理硕士。2011年12月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、市场总监。历任中国平易近族国际信任投资公司网易部副总司理，中国平易近族证券无限义务公司停业部总司理、经纪营业总监、总裁帮理。

　　3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。

　　林旋密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，华东政院硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事会办公室副总监，汇添富本钱办理无限公司监事。曾任职于东方证券股份无限公司办公室。

　　投资人认购本基金时需具有上海证券买卖所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券买卖所证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。

　　26、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称？。

　　5、清理交收：T日通过发售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第3个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。

　　64、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数65、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　内部节制是指基金办理报酬防备和化解风险，运营运做合适基金办理人成长规划，正在充实考虑表里部的根本上，通过成立组织机制、使用办理方式、实施节制法式取节制办法而构成的系统。

　　55、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商（代办证券公司）事后冻结。

　　8、基金份额发售通知布告：指《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金基金份额发售通知布告》。

　　16、《指数基金》：指中国证监会2021年1月18日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订。

　　18、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局19、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”20、ETF连接基金：指将绝大部门基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，采用式运做体例的基金！

　　基金办理人通过完美消息披露轨制，确保基金份额持有人及时完整地领会基金消息。基金办理人按照法令、律例和中国证监会相关，成立了《汇添富基金办理股份无限公司公开募集证券投资基金消息披露办理轨制》，指定了消息披露义务人担任消息披露工做，进行消息的组织、审核和发布，并将按期对消息披露进行查抄和评价，公开披露的消息实正在、精确、完整。

　　尚无上海A股账户或上海证券账户的投资者，需正在认购前持本人身份证到中国证券登记结算无限义务公司上海分公司的开户代办署理机构打点上海A股账户或上海证券账户的开户手续。相关开设上海A股账户和上海证券账户的具体法式和法子，请到各开户网点细致征询相关。

　　基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定，及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符律律例及基金合同答应的调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。

　　②当日打点指定买卖或转指定买卖的投资人当日无法进行认购，投资人正在进行认购前至多1个工做日打点指定买卖或转指定买卖手续。

　　本基金是按照本招募仿单所载明材料申请募集的。本招募仿单由本基金办理人注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。

　　54、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较！

　　（2）审慎性准绳。托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立均以防备风险、审慎运营为起点，表现“内控优先”的要求。

　　（5）成立和推进员工职业守则教育和专业培训系统，确保员东西备优良的职业操守和充实的职责胜任能力。

　　25、特定机构投资者：指按照上海证券买卖所公布的《特定机构投资者参取证券投资基金申购赎回营业》所定义机构投资者。

　　即投资人需预备100，800元资金，方可认购到100，000份本基金基金份额，假定该笔认购款子发生利钱10元，则投资人可获得100，010份本基金基金份额。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信任团队、养老金团队、营业办理团队、产物研发团队、风险办理团队、系统取数据团队、项目支撑团队、运营办理团队、基金外包营业团队10个本能机能团队，现有员工249人。2002年11月，经中国人平易近银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年4月，正式打点基金托管营业。招商银行做为托管营业天分最全的贸易银行之一，具有证券投资基金托管资历、根基养老安全基金托管机构资历、受托投资办理托管营业托管资历、安全资金托管营业资历、企业年金基金托管营业资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金营业外包揽事资历、存托凭证试点存托营业等营业资历。

　　本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、其他相关及《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本基金可投资存托凭证，除通俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有人取持有根本股票的股东正在法令地位享有等方面存正在差别可能激发的风险、刊行人采用和谈节制架构的风险、增发根本证券可能导致的存托凭证持无益被摊薄的风险、买卖机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。

　　投资者投资于本基金前请认实阅读证券买卖所和登记机构关于ETF的相关营业法则及其不时的更新，确保具备相关专业学问、清晰领会相关法则流程后方可参取本基金的申购、赎回及买卖。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变动登记体例以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收体例曾经承认。

　　通过基金办理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计较公式为。

　　基金办理人《汇添富上证科创板分析买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　（2）无效性准绳。通过科学的内部节制手段和方式，成立合理的内部节制法式，内部节制的无效施行。

　　（1）健全性准绳。内部节制机制笼盖基金办理人的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节。

　　例：某投资人到本公司曲销网点认购100，000份基金份额，假定认购款子发生的利钱为10元，则需预备的资金金额计较如下。

　　林福杰先生，2018年3月21日起担任董事。中国籍，1971年出生，上海交通大学工商办理硕士。总司理、党委副，东航国际控股（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司董事。曾任东航期货无限义务公司部分司理，东航集团财政无限义务公司副总司理、董事长，东航国际融资租赁无限公司董事、董事长，东航国际金融（）无限公司董事，国泰人寿安全无限义务公司董事、副总司理，东航金控无限义务公司党委、副总司理等。

　　基金办理人成立了先辈的消息手艺系统和完美的消息手艺办理轨制。基金办理人的消息手艺系统由先辈的计较机系统形成，通过了国度、金融行业软件工程尺度的认证，并有完整的手艺材料。基金办理人制定了严酷的消息手艺岗亭义务轨制、门禁轨制、表里网分手轨制等办理办法，对电子消息数据进行立即保留和备份，主要数据实行异地备份而且持久保留，确保了系统靠得住、不变、平安地运转。正在人员节制方面，对消息手艺人员进行相关消息系统平安的同一培训和查核；消息手艺人员之间按期轮换岗亭。

　　（2）成立完美的风险办理组织系统，切实风险办理部分的性和权势巨子性，使其无效地阐扬本能机能感化。

　　（4）使用合理无效的风险目标和模子，实现风险事前设置装备摆设和预警、事中及时、过后评估和反馈的全程嵌入式投资风险办理模式。

　　（3）性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责连结相对，基金资产、固有财富、其他资产的运做彼此分手。

　　48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为基金合同所对价的行为。

　　30、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的、正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构。

　　68、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　57、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的机构正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较，并通过上海证券买卖所发布的基金份额参考净值，简称IOPV。

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